2021年7月29日，深圳市检察院举办“企业合规建设推进会暨企业合规办公室揭牌仪式”。

2021年11月8日，深圳市企业合规第三方监督评估机制管理委员会第二次全体成员会议，审议通过深圳市企业合规第三方监控人首批入库名单。

读特客户端·深圳新闻网2021年11月15日讯 企业合规是企业发展行稳致远的前提。今年3月，深圳市区两级检察院均被最高检列入涉案企业合规改革试点。深圳市检察院大胆创新实践，全力创建企业合规改革“深圳模式”。

深圳市检察院贯彻"少捕慎诉慎押"的刑事司法政策，立足检察职能，从企业内部着手，促进涉案企业依法合规经营，为企业营造法治化营商环境，切实服务企业发展。

全力建立企业合规体系框架

根据最高检“顶层设计”，深圳市检察院明确了“五个一”总体工作思路，坚持制度先行，探索构建了一个覆盖事前、事中、事后全链条的企业合规机制。目前，深圳市检察院企业合规办公室已揭牌成立；正式印发了《企业合规工作实施办法》，会同市司法局等单位出台了《企业合规第三方监督评估机制管理委员会及第三方监控人管理暂行规定》，联合市司法局等单位制定了《企业合规第三方监控人名录库管理暂行办法》，初步建立起有深圳特色的企业合规工作基本制度框架。

此外，市检察院组建的由一线办案检察官、专家学者及资深律师组成的“企业合规讲师团”已先后前往龙华宝能科技园、迈瑞医疗公司开展主题宣讲，受到企业广泛欢迎；编撰了一套企业合规案例教材；首批八个合规典型案例已向社会公开发布。

着力建立具有深圳特色的第三方监督评估机制

推进企业合规工作，重在落实第三方监督评估机制。2021年8月16日，经深圳市检察院召集，企业合规第三方监督评估机制管理委员会审议通过第三方监控人名录库管理暂行办法，标志着深圳企业合规改革又向前迈出重要一步。目前，《深圳市检察机关企业合规工作实施办法》《深圳市检察机关关于在办理企业合规案件中加强廉洁自律的规定》及第三方监督评估等制度已正式印发，全市改革试点工作正规范有序推进中。

在第三方机制管委会监督指导下，经过一定程序产生的专业机构作为第三方监控人，参与涉案企业合规监督考察并对监督考察结果进行评定，由司法局负责日常管理，增强了检察机关开展涉案企业合规改革工作的客观公正性。经面向全国范围内公开选任，11月8日，第三方机制管委会审议通过了第三方监控人首批入库名单，企业合规改革试点目前已走在全国前列。

深圳企业合规建设亮点纷呈

截至2021年10月31日，深圳检察机关共办理企业合规案件49件，占全省近八成。通过办理这些合规案件，探索形成了一套工作制度和操作方法，深圳市检察院企业合规建设工作呈现出诸多亮点。

纳入全国第一期企业合规改革试点单位的南山区检察院和宝安区检察院探索出的第三方监管、构建跨部门协作机制等开创性举措，为扩大全国试点范围提供了决策参考。

用公开听证检验企业合规建设成果，是深圳检察的一大创新。通过邀请听证员、当事人、办案人员等参加听证会，彰显了合规评估验收监督的公正性。试点中，深圳市检察机关推动企业合规与检察听证制度相结合，依法督促涉案企业形成长效的合规机制，将严管厚爱落到实处。今年7月，深圳市人民检察院针对一起跨境电商领域快递企业走私案，在全市首次举行以企业合规为主题的听证会，主动适用听证制度对涉案企业进行合规整改验收，用好企业合规审查与检察听证的“组合拳”，让公平正义更加可触可感。目前全市两级检察机关已召开同类听证会10场。

合规合力优势明显。深圳市检察机关充分发挥检察一体化的制度优势，上下联动，形成合规合力。深圳市检察院委托宝安区检察院向宝安区合规委员会提出申请、并由区合规委员会组建了第三方监督评估工作组，对宝安辖区一家果业科技集团公司（系中国果业龙头企业，因涉嫌走私普通货物罪被不起诉）的合规整改进行评估验收和回访考察。经考察评估，该公司的合规整改取得良好成效。这是深圳市检察机关上下联动共同推进涉罪企业合规建设的首次尝试，也是宝安区合规委成立后首次适用企业合规第三方监督评估机制，为企业合规工作的进一步拓展提供了有效的实践经验。

全区联动，探索构建“大合规”格局。宝安区检察院今年4月推动成立了全国首家区级合规委员会，即宝安区促进企业合规建设委员会，成员单位达35家，统筹整合资源，探索构建“大融合、大监督、大服务”的企业合规建设格局。

突出行业合规建设。除了企业个案合规，还着力建设行业合规。针对具有行业犯罪风险的合规建设事项，检察机关对相关企业进行整改验收后，发出检察建议书，建议行政主管机关、行业协会对同类型企业开展检查，并参照涉案企业整改方案进行整改。

深圳企业合规试点改革初见成效

合规建设给企业带来实实在在的收益。“感谢检察官给了我们改过自新的机会，经过这次合规整改，我们公司发展实现了全面转型，2020年营收1.59亿元，同比增长了60%”。这是近日某科技公司实控人王某向龙华区检察院检察官赠送锦旗时的肺腑之言。

深圳企业合规试点改革有效保障了民营企业健康发展，将司法办案对企业生产经营的影响降到最低。2021年6月，南山区某涉案企业为国家高新技术企业和区重点扶持的民营高新技术企业，因高管人员涉及刑事案件导致上市计划搁浅。南山区检察院综合考量案件犯罪情节，在对涉案人员依法作出不起诉处理同时对该企业开展合规监督考察，督促企业落实合规承诺，完善内部架构及配备专业合规人员等。在南山区检察院的监督下，该企业对公司治理结构进行了重整，建立起完善的合规管理制度，上市申报程序也得以重启。该案被最高检评为全国企业合规改革试点四个典型案例之一，系广东省检察机关唯一入选案例。

企业合规试点改革推动了企业内部治理优化升级。合规改革切实提高企业现代化治理能力，增强企业防控风险能力，促进企业健康经营成长。深圳市检察院在办理一宗高科技上市公司财务造假、信息披露违规案件中，在公司原核心高管全部被起诉后，应公司诉求，将合规激励重点定位为恢复企业资信水平、增强资本市场信心、走出企业发展困境。检察机关通过链接深交所、证监局、深圳上市公司协会及企业管理专家，督促企业历时两个月制订严密的合规计划，充分凸显出检察机关在上市公司现代企业治理中的专业地位和作用。

企业合规改革增强了企业合规建设意识，更多企业纷纷主动要求加强合规普法宣传，达到了“办理一案、影响一片”的社会效果。

企业合规改革有力引导了行业生态健康发展。有助于实现企业“小合规”向行业“大合规”的转变。深圳市检察院委托罗湖区检察院针对“钻石行业系列走私案”探索以罗湖区黄金珠宝首饰行业协会为重要抓手，推动该行业进行治理，引导行业生态健康发展。今年上半年，中国化学制药工业协会主动对接宝安区检察院，在合规激励、合规认证等医药行业合规管理领域共同探索可复制、可推广的“宝安模式”。

深圳已按下全面推进合规建设的“快进键”。深圳检察机关将以更优检察履职和检察担当，助力深圳打造企业合规示范区，不断把企业合规改革试点推向深入，力争在全国先行示范。 

（文章来源：深圳新闻网）